Регулаторно съответствие

Анализираме кои нормативни изисквания се прилагат към дейността на клиента и къде са пропуските — в договорите, във вътрешните правила, в отношенията със служители, клиенти и доставчици. Изготвяме вътрешни правила, политики и процедури, разпределяме отговорностите и обучаваме екипите, които ще ги прилагат.

Опитът ни от работата в съвет на директорите включва изграждането и прилагането на системи за вътрешен контрол, нормативно съответствие и етични стандарти, управлението на риска и контрола върху спазването на вътрешните правила и политики. Затова гледаме на съответствието от гледна точка на управлението: кои рискове изискват решение на съвета на директорите, кои — в рамките на отделните процеси, и как да се докладва за тях.

Работим с дружества в търговията със стоки, транспорта и логистиката, където регулаторните изисквания засягат ежедневната дейност. Съветваме и по изискванията за сигнализиране за нарушения, а защитата на личните данни разглеждаме като самостоятелна област. При проверка от регулатор представляваме дружеството и обжалваме наложените санкции.